| 項(xiàng)目編號(hào) | S******D************ |
| 項(xiàng)目名稱 | 北京鐵礦石交易中心股份有限公司**0萬股股份（占總股本的5%股權(quán)） |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 中化國際（控股）股份有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位 | 中國中化控股有限責(zé)任公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | 5 |
| 掛牌價(jià)格 | **8.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià) |
| 重要信息披露 | 1. 標(biāo)的企業(yè)為北京市交易場(chǎng)所名錄中企業(yè)。根據(jù)《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》（京金融〔****〕**3號(hào)）“第七十一條”要求：“交易場(chǎng)所股東應(yīng)當(dāng)為法人，并同時(shí)具備以下條件： （一）財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于****萬元人民幣或等值自由兌換貨幣； （二）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資； （三）信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄和嚴(yán)重不良信用記錄； （四）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的組織管理方式。” 同時(shí)，《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》（京金融〔****〕**5號(hào)）“第十三條”要求：交易場(chǎng)所變更持股5%及以上的股東、變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局審批，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交申請(qǐng)材料，所提交申請(qǐng)材料應(yīng)符合《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》規(guī)定。申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。決定批準(zhǔn)的，出具行政許可審批文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。 標(biāo)的公司將在北京產(chǎn)權(quán)交易所出具交易證明后按照以上辦法就股東變更事項(xiàng)向北京市金融監(jiān)管局提交審批材料，待標(biāo)的公司取得行政許可審批文件后北京產(chǎn)權(quán)交易所出具交易憑證。 2. 其他詳見北交所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應(yīng)為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人。 2、意向受讓方應(yīng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況、支付能力及商業(yè)信用。 3、意向受讓方應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 4、本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體受讓。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1、意向受讓方須在信息披露公告截止日的**時(shí)前支付人民幣**3萬元的交易保證金至北交所指定賬戶（以到賬時(shí)間為準(zhǔn)），未交納和逾期交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。 2、如信息披露期滿，僅征集到一個(gè)未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東為意向受讓方，則本項(xiàng)目以不低于轉(zhuǎn)讓底價(jià)成交。如信息披露期滿，除未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東外，只征集到一個(gè)意向受讓方，則由該意向受讓方進(jìn)行一次報(bào)價(jià)后進(jìn)入原股東征詢環(huán)節(jié)，如原股東放棄行使優(yōu)先購買權(quán)，則該意向受讓方成為受讓方，如原股東行使優(yōu)先購買權(quán)，則原股東成為受讓方。如信息披露期滿，除未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東外，征集到兩個(gè)及以上意向受讓方，則采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式確定最高報(bào)價(jià)方后進(jìn)入原股東征詢環(huán)節(jié)，如原股東放棄行使優(yōu)先購買權(quán)，則最高報(bào)價(jià)方成為受讓方，如原股東行使優(yōu)先購買權(quán)，則原股東成為受讓方。受讓方交納的交易保證金在受讓方支付除交易保證金外剩余交易價(jià)款后，轉(zhuǎn)為交易價(jià)款的一部分，其他意向受讓方應(yīng)當(dāng)自受讓方被確定之日起向北交所提交退還交易保證金的申請(qǐng)，北交所將在收到退還交易保證金的申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)一次性原額原路徑無息返還其交納的交易保證金。 3、如非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時(shí)，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除意向受讓方所交納的交易保證金，作為違約金支付給相關(guān)方，扣除款項(xiàng)不足以補(bǔ)償相關(guān)方損失的，相關(guān)方可以繼續(xù)追償：（1）意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請(qǐng)的；（2）征集到兩個(gè)及以上非股東意向受讓方后未參與后續(xù)競(jìng)價(jià)程序的；（3）競(jìng)價(jià)過程中以轉(zhuǎn)讓底價(jià)為起始價(jià)格，各競(jìng)買人均不報(bào)價(jià)的；（4）被確定為受讓方后未按約定時(shí)限與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同或未按約定時(shí)限支付交易價(jià)款的；（5）意向受讓方未履行書面承諾事項(xiàng)的；（6）意向受讓方存在其他違反交易規(guī)則、交易條件等情形的。 4、本項(xiàng)目信息披露公告期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方在本項(xiàng)目公告期間有權(quán)利和義務(wù)自行對(duì)產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的進(jìn)行全面了解。意向受讓方通過受讓資格確認(rèn)并且交納保證金后，即視為已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可本項(xiàng)目備查文件，已完成盡職調(diào)查，已充分了解并自愿完全接受信息披露公告內(nèi)容及產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的的現(xiàn)狀及瑕疵，已完成對(duì)本項(xiàng)目的全部盡職調(diào)查，自愿全面履行交易程序。如發(fā)生受讓方以不了解產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的現(xiàn)狀及瑕疵等為由發(fā)生逾期或拒絕簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同、拒付交易價(jià)款、放棄受讓或退還產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的等情形的，即為違約行為，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除其交納的全部交易保證金，并將轉(zhuǎn)讓標(biāo)的重新披露，受讓方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任與損失。 5、意向受讓方須自行了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定以及相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，自行判斷自身是否具備成為標(biāo)的企業(yè)股東的全部條件，自行決定是否參與本項(xiàng)目，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任及后果，包括但不限于費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和損失。北交所向意向受讓方出具的受讓資格確認(rèn)通知書不代表北交所及轉(zhuǎn)讓方對(duì)意向受讓方符合標(biāo)的企業(yè)股東全部條件作出了任何的保證或承諾，意向受讓方被確定為本項(xiàng)目受讓方不代表北交所及轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方符合標(biāo)的企業(yè)股東全部條件作出了任何的保證或承諾，北交所及轉(zhuǎn)讓方亦不對(duì)受讓方的股東資格能獲得相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)作出任何的保證及承諾。 6、意向受讓方需書面承諾：（1）本方同意在被確認(rèn)為受讓方后5個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并在合同生效之日起3個(gè)工作日內(nèi)將除保證金外的剩余交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)一次性分別交納至北交所指定銀行賬戶；（2）本方同意北交所在出具本項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個(gè)工作日內(nèi)，將全部交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶；（3）本方知曉《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》（京金融〔****〕**5號(hào)）、《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》（京金融〔****〕**3號(hào)）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定以及相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，承諾已完全具備作為本項(xiàng)目受讓方應(yīng)當(dāng)符合的北京市交易場(chǎng)所股東條件。承諾在被確認(rèn)為受讓方后，若因本方原因致使標(biāo)的公司無法獲得北京市金融監(jiān)管局出具的行政許可審批文件，則承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任及后果，包括但不限于保證金不予退還等費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和損失。 |
